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亿信标准认证集团颁发首张合规管理体系认证证书!
近日,亿信标准认证集团有限公司(ETC)依据ISO19600:2014标准颁发了合规管理体系认证证书,通过此项认证,将有利于提升合规经营管理水平、建设合规管理体系。
PART ONE
什么是合规管理体系认证?
组织通过建立有效的合规管理体系,来防范合规风险。所以,对企业违规风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的认证服务,就叫做合规管理体系认证。
GB/T357702017 / ISO19600:2014
合规管理体系三项关键支柱
人员:企业应安排具备合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系,并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险;
技术:先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计、运营;完善的技术平台能有效整合各类风险,并帮助企业预防、监测道德合规风险,实现事后快速响应;
制度:企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为导向,并通过优化业务流程提高合规管理效率,降低管理成本。
PART TWO
企业如何进行合规管理?
1、根据内外部环境的变化动态识别更新合规义务、评价合规风险(P)
2、针对重大合规风险制定控制措施,并将合规义务要求和重大合规风险的控制措施整合(D)
3、在企业业务过程以及外包过程中,对措施的有效性进行监视和测量,对发现不合规或不符合进行纠正或制定纠正措施(C)
4、重新进行内外部环境分析,开始新一轮循环(A)
PART THREE
申请合规管理体系认证条件?
①确立公司合规方针
②明确合规领导与组织机构、职责分工
③梳理和确定公司需要遵循的合规义务
④识别、分析、评估合规风险,确定公司合规管理重点领域、重点环节和重点岗位
⑤策划和制定合规风险控制措施
⑥完善合规管理制度
⑦合规效果监测评估
⑧管理不合规并持续改进
⑨建立合规工作运行的资源保障机制
PART FOUR
建立合规管理体系的好处
(1)在一些国际和国内招标采购中获得加分;
(2)向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平;
(3)在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国政府调查时更为有效)。
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